Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele

Compliance, finanční etika a AML pro finanční zprostředkovatele Verlag Dashöfer https://www.kursy.cz/?product=SMAML&wa=wwwstudium
Pořadatel:
Typ: veřejný kurz , kurz
Vybraný termín:  10.06.2020   
Místo: Praha (praha)
Cena bez DPH: 3 990 Kč https://www.kursy.cz/?product=SMAML&wa=wwwstudium
Cena s DPH: 4 828 Kč
Lektor: Mgr. Pavlína Tillová
Více informací o kurzu
Lektor - profil: Mgr. Pavlína Tillová

lektor, právník, compliance

Lektor se specializací na ochranu osobních údajů (GDPR), opatření proti praní špinavých peněz (AML), ochranu bankovního tajemství a funkce Compliance ve společnosti.

Od poloviny 90. let...

Lektor - kontakt: www.kursy.cz/33/lektor...
Vedeno v jazyce: česky

Popis kurzu

Cílem semináře je seznámit účastníky s funkcí Compliance a s riziky, plynoucí z neznalosti compliance principů. Popsat systém kontrol a informačních povinností, ukázat na příkladech včetně jednotlivých rizik, zodpovědět případné dotazy. Seznámit účastníky s principy opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML) a novou povinností zjišťování a registrace skutečných vlastníků obchodních společností a dalších subjektů. A také se změnami, které se v roce 2020 v této oblasti chystají. (Odborná příprava zaměstnanců finančních institucí v oblasti povinností vyplývajících ze zákona AML je nezbytná bez ohledu na pracovní pozici zaměstnance).
Seminář je určen pro:

zaměstnance finančních a jiných institucí, finanční zprostředkovatele a všechny, kdo mají novou zákonnou povinnost dodržovat AML.

Obsah semináře:
    • Co je to Compliance
    • Compliance rizika
      • Druhy Compliance rizik, kontrola povinností
      • Interní podvody
      • Informační povinnost vůči statutárnímu orgánu
    • Ochrana bankovního tajemství
      • Důsledky porušení mlčenlivosti
      • Jak se bránit porušení mlčenlivosti
    • Konflikt zájmů
      • Typy střetu zájmů
      • V čem spočívá nebezpečí střetu zájmů?
      • Čínské zdi (chinese walls) a jejich funkce
      • Postupy určené k zjištění a předcházení střetů zájmů
    • Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)
      • Úvod – krátké seznámení s legislativou
      • Přijatá opatření a důvody, zásady
      • Způsob identifikace a hlavní znaky podezřelých obchodů
      • Hlášení na FAÚ Ministerstva financí, povinnost mlčenlivosti
      • Identifikace skutečných vlastníků
      • Povinnost registrace skutečných vlastníků v Registru
    • Závěr
      • Test
      • Otázky a diskuze

    Tréninkové metody:

    Přednáška, diskuze, testy, modelové situace




                        Kurz je zařazen v sekcích

                        Občanské a obchodní právo , Manažerské dovednosti , Řízení podniku a strategické plánování , Projektové řízení , Bytová oblast, SVJ

                        Další kurzy a semináře

                        Kurzy a semináře v sekcích Občanské a obchodní právo , Manažerské dovednosti , Řízení podniku a strategické plánování , Projektové řízení , Bytová oblast, SVJ
                        Název      Cena     
                        MANAGEMENT A VEDENÍ LIDÍ pro nově a nedávno jmenované manažery - 2denní
                        STUDIO W   Praha   10 406 Kč s DPH
                        19.2.
                        20.2.
                        2020
                        Manažer bezpečnostních informací ISO/IEC 27001:2013
                        Ideal   Mělník   4 600 Kč 
                        19.2.
                        20.2.
                        2020
                        TPM jako filozofie života firmy (Total Productive Maintenance)
                        ICT Pro   Brno   9 900 Kč 
                        19.2.
                        20.2.
                        2020
                        Controlling s vazbou na finanční analýzu a náklady
                        ICT Pro   Praha   7 900 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Efektivní asistentka manažera
                        ICT Pro   Brno   6 500 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Finanční analýza - krok po kroku až k souhrnným analýzám
                        ICT Pro   Brno   7 200 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Finanční analýza - krok po kroku až k souhrnným analýzám
                        ICT Pro   Praha   7 200 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Finanční analýza v praxi
                        ICT Pro   Brno   7 900 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Kanban v praxi
                        ICT Pro   Praha   7 900 Kč 
                        20.2.
                        2020
                        Lean Six Sigma v administrativě a službách - jak přenést výrobní preciznost do služeb
                        ICT Pro   Praha   9 900 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Nájem, nájemní vztahy, služby spojené s bydlením a informace o navrhovaných změnách v oblasti nájmu a služeb
                        BOVA   Praha   2 790 Kč s DPH
                        20.2.
                        2020
                        Neverbální komunikace – a její verbální projevy
                        VOX   Praha   3 190 Kč 
                        20.2.
                        2020
                        Ochrana osobních údajů- praktické zkušenosti
                        Ideal   Mělník   2 100 Kč 
                        20.2.
                        2020
                        Povinnosti a odpovědnost orgánů obchodní korporace
                        EDUZONE-CZ   Praha   7 236 Kč s DPH
                        20.2.
                        2020
                        Účetní výkazy pro manažery
                        ICT Pro   Praha   6 700 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Účetní výkazy pro manažery jako podklad pro manažerské rozhodování
                        ICT Pro   Praha   6 700 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Vedení a řízení lidí
                        bfz   Plzeň   2 709 Kč s DPH
                        20.2.
                        2020
                        Vedení týmu na dálku
                        ICT Pro   Brno   7 500 Kč 
                        20.2.
                        21.2.
                        2020
                        Operační programy ESF - projektové řízení
                        ICT Pro   Brno   4 500 Kč 
                        21.2.
                        2020
                        Operační programy ESF - projektové řízení
                        ICT Pro   Praha   4 500 Kč 
                        21.2.
                        2020
                          Stránka 1 z 52   Další
                        20 z 1031 termínů